Principios Fundamentales de la Investigación Científica: Enfoques y Aplicaciones

Capítulo 1: Introducción a los Enfoques de Investigación

La investigación se define como “un conjunto de procesos sistemáticos y empíricos que se aplican al estudio de un fenómeno o problema”.

Durante el siglo XX surgieron dos aproximaciones a la investigación: el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo.
En términos generales, los dos enfoques emplean procesos cuidadosos, sistemáticos y empíricos para generar conocimiento.
La definición de investigación es válida tanto para el enfoque cuantitativo como para el cualitativo. Ambos constituyen un proceso general que, a su vez, integra diversos procesos. El proceso cuantitativo es secuencial y probatorio. Cada etapa precede a la siguiente y no podemos “saltar” o eludir pasos, aunque, desde luego, es factible redefinir alguna fase. El proceso cualitativo es “en espiral” o circular, en el sentido de que las etapas interactúan y no siguen una secuencia rigurosa.
En la aproximación cuantitativa, los planteamientos que se van a investigar son específicos y delimitados desde el inicio de un estudio. Además, las hipótesis se establecen antes de recolectar y analizar los datos. La recolección de los datos se fundamenta en la medición y el análisis, en procedimientos estadísticos.
La investigación cuantitativa debe ser lo más “objetiva” posible, evitando que afecten las tendencias del investigador u otras personas.
Los estudios cuantitativos siguen un patrón predecible y estructurado (el proceso).
En una investigación cuantitativa se pretende generalizar los resultados encontrados en un grupo (muestra) a una colectividad mayor (población).
La meta principal de los estudios cuantitativos es la formulación y la demostración de teorías.
El enfoque cuantitativo utiliza la lógica o razonamiento deductivo.
El enfoque cualitativo (también conocido como investigación naturalista, fenomenológica o interpretativa) es una especie de “paraguas” en el cual se incluye una variedad de concepciones, visiones, técnicas y estudios no cuantitativos. Se utiliza en primer lugar para descubrir y perfeccionar preguntas de investigación.
En la búsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teoría particular y luego “dirigirse” al mundo empírico para confirmar si la teoría es apoyada por los hechos, el investigador comienza examinando estos y en el proceso desarrolla una teoría “congruente” con lo que observa y registra.
En la mayoría de los estudios cualitativos no se prueban hipótesis, sino que se generan durante el proceso y se perfeccionan conforme se recaban más datos o son un resultado del estudio.
Esta aproximación se basa en métodos de recolección de los datos no estandarizados. No se efectúa una medición numérica; por tanto, en lo esencial el análisis no es estadístico. La recolección de los datos consiste en obtener las perspectivas y puntos de vista de los participantes.
El proceso de indagación cualitativa es flexible y se mueve entre los eventos y su interpretación, entre las respuestas y el desarrollo de la teoría. Su propósito consiste en “reconstruir” la realidad tal como la observan los actores de un sistema social definido previamente. A menudo se llama “holístico”, porque se precia de considerar el todo sin reducirlo al estudio de sus partes.
Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera probabilística los resultados a poblaciones más amplias.
El enfoque cualitativo busca principalmente la “dispersión o expansión” de los datos e información, mientras que el cuantitativo pretende, de manera intencional, “acotar” la información.
Ambas aproximaciones resultan muy valiosas y han dado notables aportaciones al avance del conocimiento.
La investigación cuantitativa brinda una gran posibilidad de repetición y un enfoque sobre puntos específicos de los fenómenos, además de que facilita la comparación entre estudios similares.
Por su parte, la investigación cualitativa proporciona profundidad a los datos, dispersión, riqueza interpretativa, contextualización del ambiente o entorno, detalles y experiencias únicas. También aporta un punto de vista “fresco, natural y completo” de los fenómenos, así como flexibilidad.
Los métodos cuantitativos han sido los más usados por las ciencias exactas o naturales. Los cualitativos se han empleado más bien en disciplinas humanísticas.
En los dos procesos las técnicas de recolección de los datos pueden ser múltiples.
Anteriormente, al proceso cuantitativo se le equiparaba con el método científico. Hoy, tanto el proceso cuantitativo como el cualitativo son considerados formas de hacer ciencia y producir conocimiento.
No debemos ver a los dos enfoques como aproximaciones rivales o en competencia, sino como alternativas disponibles para los investigadores, que incluso pueden ser complementarias e integrarse.

Capítulo 2: Generación de Ideas de Investigación

Las investigaciones se originan a partir de ideas, las cuales pueden derivarse de distintas fuentes y su calidad no está necesariamente relacionada con la fuente de la que provienen.
Con frecuencia, las ideas son vagas y deben traducirse en problemas más concretos de investigación, para lo cual se requiere una revisión bibliográfica sobre la idea o buscar referencias. Ello, sin embargo, no impide que adoptemos una perspectiva única y propia.
Entre los “motores” que pueden generar ideas tenemos: inspiración, oportunidad, necesidad de cubrir “lagunas de conocimiento”, conceptualización y necesidad de resolver una problemática.
Las buenas ideas deben motivar al investigador, ser novedosas y servir para la elaboración de teorías y la resolución de problemas.
Para desarrollar ideas de investigación, una estrategia puede ser relacionarlas con nuestras ideas personales y experiencias.

Ideas para Estudios Cuantitativos

La relación entre la personalidad y las enfermedades: Determinar si hay un vínculo entre la personalidad y la presencia de enfermedades.
La televisión y la infancia: Describir los usos que el niño hace de la televisión y las gratificaciones que obtiene al ver programas televisivos.
La pareja y la relación ideales: Identificar los factores que describen a la pareja y la relación ideal.
El abuso sexual infantil: Evaluar los programas para prevenir el abuso sexual infantil.

Ideas para Estudios Cualitativos

La Guerra Cristera en Guanajuato: Comprender la Guerra Cristera en Guanajuato (1926-1929) desde la perspectiva de sus actores.
Consecuencias del abuso sexual infantil: Entender las experiencias del abuso sexual infantil y sus consecuencias a largo plazo.
Centros comerciales: Conocer la experiencia de compra en centros comerciales.

Ejemplo de Idea para Investigación con Métodos Mixtos

La investigación mixta es un enfoque relativamente nuevo que implica combinar los métodos cuantitativo y cualitativo en un mismo estudio.

La moda y las mujeres mexicanas: Conocer cómo definen y experimentan la moda las mujeres mexicanas.

Capítulo 3: El Planteamiento del Problema en la Investigación Cuantitativa

Plantear el problema de investigación cuantitativa consiste en afinar y estructurar formalmente la idea de investigación, desarrollando cinco elementos: objetivos, preguntas, justificación, viabilidad y evaluación de las deficiencias.
En la investigación cuantitativa, los cinco elementos deben ser capaces de conducir a una investigación concreta y susceptible de someterse a prueba empírica.
En el enfoque cuantitativo, el planteamiento del problema de investigación precede a la revisión de la literatura y al resto del proceso de investigación; sin embargo, esta revisión puede modificar el planteamiento original.
Los objetivos y las preguntas de investigación deben ser congruentes entre sí e ir en la misma dirección.
Los objetivos establecen qué se pretende con la investigación; las preguntas dicen qué respuestas deben encontrarse mediante la investigación; la justificación indica por qué y para qué debe hacerse la investigación; la viabilidad señala si es posible realizarla y la evaluación de deficiencias valora la evolución del estudio del problema.
Los criterios principales para evaluar la importancia potencial de una investigación son: conveniencia, relevancia social, implicaciones prácticas, valor teórico y utilidad metodológica. Además de analizarse la viabilidad de una investigación, deben considerarse sus posibles consecuencias.
El planteamiento de un problema de investigación científica no puede incluir juicios morales ni estéticos. Pero el investigador debe cuestionarse si es o no ético llevarlo a cabo.
Los planteamientos cuantitativos pueden dirigirse a:
1. Explorar fenómenos, eventos, comunidades, procesos, hechos y conceptos o variables (su esencia es exploratoria).
2. Describirlos (su naturaleza es descriptiva).
3. Relacionarlos o vincularlos (su esencia es correlacional o correlativa).
4. Considerar el efecto de unos sobre otros (su naturaleza es causal).
Asimismo, tales planteamientos son útiles para evaluar, comparar, interpretar, establecer precedentes y determinar causalidad y sus implicaciones.
Algunos ejemplos de dificultades o errores comunes en el planteamiento del problema son:
- Términos generales, poco específicos.
- Objetivos o preguntas dirigidas a una etapa del proceso investigativo.
- Objetivos o preguntas centradas en una consecuencia, entregable, producto o impacto de la investigación.
- Objetivos o preguntas que no implican una investigación completa.
- Objetivos o preguntas que son de poco valor como para desarrollar toda una investigación.
- Objetivos o preguntas que plantean estudios dispersos.
El planteamiento del problema siempre se incluye en las propuestas o protocolos e informes de resultados.
En propuestas se redacta en tiempo futuro y puede escribirse en formato de párrafos o viñetas, mientras que en reportes se redacta en tiempo pasado y su formato es regularmente en párrafos.
Al redactar el planteamiento en propuestas también se incluye un párrafo introductorio.

Capítulo 4: El Marco Teórico en la Investigación Cuantitativa

El tercer paso del proceso de investigación cuantitativa consiste en fundamentar teóricamente el estudio.
El marco teórico o perspectiva teórica se integra con las teorías, los enfoques teóricos, estudios y antecedentes en general, que se refieran al problema de investigación.
Para elaborar el marco teórico es necesario detectar, obtener y consultar la literatura (documentos) pertinente para el problema de investigación, así como extraer y recopilar la información de interés.
La revisión de la literatura puede iniciarse manualmente o acudiendo a bancos de datos y referencias a los que se tenga acceso mediante internet, utilizando palabras clave.
Al recopilar información de referencias es posible extraer una o varias ideas, datos, opiniones, resultados, etcétera.
La construcción del marco teórico depende de lo que encontremos en la revisión de la literatura:
1. Que haya una teoría completamente desarrollada que se aplique a nuestro problema de investigación.
2. Que haya varias teorías que se apliquen al problema de investigación.
3. Que haya generalizaciones empíricas que se adapten a dicho problema.
4. Que encontremos descubrimientos interesantes pero parciales, que no se ajustan a una teoría.
5. Que solamente existan guías aún no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigación.
En cada caso, varía la estrategia para construir el marco teórico.
Una fuente importante para construir un marco teórico son las teorías. Una teoría es un conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones vinculados entre sí, que presentan un punto de vista sistemático de fenómenos que especifican relaciones entre variables, con el objetivo de explicar y predecir estos fenómenos.
Las funciones más importantes de las teorías son: explicar el fenómeno, predecirlo y sistematizar el conocimiento.
El marco o perspectiva teórica orientará el rumbo de las etapas subsiguientes del proceso de investigación.
Al construir el marco teórico, debemos centrarnos en el problema de investigación que nos ocupa sin divagar en otros temas ajenos al estudio.
Para generar la perspectiva teórica se sugieren dos métodos: “mapeo” y “vertebración”.

Capítulo 5: Alcance de la Investigación Cuantitativa

Una vez que hemos efectuado la revisión de la literatura y afinamos el planteamiento del problema, consideramos qué alcances, inicial y final, tendrá nuestra investigación: exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo. Es decir, ¿hasta dónde, en términos de conocimiento, es posible que llegue el estudio?
En ocasiones, al desarrollar nuestra investigación nos percatamos de que el alcance será diferente del que habíamos proyectado.
Ningún alcance de la investigación es superior a los demás, todos son significativos y valiosos. La diferencia para elegir uno u otro estriba en el grado de desarrollo del conocimiento respecto al tema de estudio y a los objetivos y las preguntas planteadas.
Los estudios exploratorios tienen como objetivo esencial familiarizarnos con un tema desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones sirve para desarrollar métodos que se utilicen en estudios más profundos.
Los estudios descriptivos son útiles para analizar cómo es y cómo se manifiesta un fenómeno y sus componentes.
Los estudios correlacionales pretenden determinar cómo se relacionan o vinculan diversos conceptos, variables o características entre sí o, también, si no se relacionan.
Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos fenómenos. En el nivel cotidiano y personal, sería como investigar por qué a una joven le gusta tanto ir a bailar, por qué se incendió un edificio o por qué se realizó un atentado terrorista.
Una misma investigación puede abarcar fines exploratorios, en su inicio, y terminar siendo descriptiva, correlacional y hasta explicativa. Todo depende de los objetivos del investigador.

Ejemplos de Alcances de Investigación

La relación entre la personalidad y las enfermedades

El estudio comenzó con un planteamiento de alcance correlacional (asociación entre los factores de la personalidad y la presencia de enfermedades coronarias y otros padecimientos graves), pretendiendo establecer a la personalidad como predictor. Al final, se mantuvo como tal.

La televisión y la infancia

La investigación se inicia como descriptiva y finalizará como descriptiva y correlacional, ya que pretende analizar los usos y las gratificaciones de la televisión en niños de diferentes niveles socioeconómicos, edades, géneros y otras variables (se relacionarán nivel socioeconómico y uso de la televisión, entre otras).

La pareja y la relación ideales

La investigación se inicia como descriptiva, ya que se pretende que los universitarios participantes caractericen mediante calificativos a la pareja y la relación ideales (prototipos), pero al final será correlacional, pues vinculará los calificativos utilizados para describir a la pareja ideal con los atribuidos referidos a la relación ideal. Asimismo, intentará jerarquizar tales calificativos.

El abuso sexual infantil

Esta investigación tiene un alcance correlacional y explicativo. Correlacional debido a que determinará la relación entre dos medidas, una cognitiva y la otra conductual, para evaluar los programas de prevención del abuso en niñas y niños entre cuatro y seis años de edad. Y explicativo, porque pretende analizar cuál posee mayor validez y confiabilidad, así como las razones de ello.

Capítulo 6: Formulación de Hipótesis en la Investigación Cuantitativa

En este punto de la investigación es necesario analizar si es conveniente formular o no hipótesis, lo que depende del alcance inicial del estudio (exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo).
Las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o más variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados.
Las hipótesis son el centro del enfoque cuantitativo-deductivo.
Las hipótesis contienen variables; estas son propiedades cuya variación es susceptible de ser medida, observada o inferida.
Las hipótesis surgen normalmente del planteamiento del problema y la revisión de la literatura, y algunas veces a partir de teorías.
Las hipótesis deben:
- Referirse a una situación, un contexto, un ambiente o un evento empírico.
- Las variables contenidas deben ser precisas, concretas y poder observarse en la realidad.
- La relación entre las variables debe ser clara, verosímil y medible.
- Vincularse con técnicas disponibles para probarlas.
Al definir el alcance del estudio (exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo), el investigador decide formular o no hipótesis. En los estudios exploratorios no se establecen hipótesis.
Las hipótesis se clasifican en:
1. Hipótesis de investigación.
2. Hipótesis nulas.
3. Hipótesis alternativas.
4. Hipótesis estadísticas.
Puesto que las hipótesis nulas y las alternativas se derivan de las hipótesis de investigación, pueden clasificarse del mismo modo, pero con los elementos que las caracterizan.
Las hipótesis estadísticas se clasifican en:
1. Hipótesis estadísticas de estimación.
2. Hipótesis estadísticas de correlación.
3. Hipótesis estadísticas de la diferencia de grupos.
Son propias de estudios cuantitativos.
En una investigación pueden formularse una o varias hipótesis de distintos tipos.
Dentro del enfoque deductivo-cuantitativo, las hipótesis se contrastan con la realidad para aceptarse o rechazarse en un contexto determinado.
Las hipótesis constituyen las guías de una investigación.
La formulación de hipótesis va acompañada de las definiciones conceptuales y operacionales de las variables contenidas dentro de la hipótesis.
Una definición conceptual trata a la variable con otros términos, es como una definición de diccionario especializado.
La definición operacional indica cómo vamos a medir la variable.
Hay investigaciones en las que no se puede formular hipótesis porque el fenómeno que se va a estudiar es desconocido o se carece de información para establecerlas (pero solo ocurre en los estudios exploratorios y algunos estudios descriptivos).