Derecho Internacional Privado (DIP) en Perú: Criterios y Desafíos
I. Competencia Judicial Internacional y Cuestiones Previas
¿Por qué el domicilio del demandado sigue siendo el criterio central de competencia internacional en el Perú, a pesar de las tendencias modernas que privilegian la conexión más significativa?
Porque asegura su derecho de defensa y permite prever con claridad qué juez será competente (previsibilidad procesal). Aunque hoy se reconoce que, en casos complejos, el juez debe ponderar otros factores de conexión más adecuados según la naturaleza del vínculo internacional.
Ejemplo: Si una empresa peruana demanda a un ciudadano domiciliado en Chile, la competencia recae en los jueces chilenos porque el demandado vive allí y puede ejercer su defensa. Solo si el contrato debía cumplirse en Perú o el daño ocurrió aquí, podría preferirse otro criterio de conexión más adecuado.
¿Puede un tribunal peruano negarse a asumir competencia cuando las partes han pactado expresamente un foro extranjero?
Sí, siempre que el acuerdo de elección de foro sea válido, no contravenga el orden público ni afecte competencias exclusivas de la jurisdicción peruana. El principio de autonomía de la voluntad es respetado, pero no absoluto.
Ejemplo: Si dos empresas acuerdan someter sus disputas a tribunales de España, el juez peruano puede respetar ese pacto y no asumir competencia.
¿En qué situaciones se justifica que el juez peruano asuma competencia excepcional, aun sin conexión directa con el caso?
Cuando opera el foro de necesidad, es decir, si no hay otro tribunal disponible o si todos los foros razonables rechazan conocer el caso, de modo que la intervención del juez peruano evita una situación de denegación de justicia.
Ejemplo: Un peruano necesita demandar a una empresa extranjera, pero ningún tribunal del país donde opera acepta el caso. En ese supuesto, el juez peruano puede intervenir para no dejarlo sin justicia.
¿Puede un juez peruano resolver una cuestión previa que, en principio, correspondería a la jurisdicción de otro Estado?
Sí. El juez peruano puede resolver incidentalmente una cuestión previa atribuida, en comienzo, a otro Estado cuando sea indispensable para decidir el fondo del caso. Lo hace sin invadir la competencia principal del juez extranjero y siempre que no exista un foro exclusivo ni se afecte el orden público internacional. Esta solución responde al principio de eficacia del proceso.
Ejemplo: Si un juez peruano conoce una demanda contractual y necesita verificar incidentalmente la validez de una sociedad constituida en otro país, puede hacerlo solo para resolver el caso, sin afectar la competencia principal del Estado donde se creó la sociedad.
¿Cuál es el criterio predominante para determinar la ley aplicable a una cuestión previa en un proceso internacional?
El criterio doctrinal y jurisprudencial más aceptado es la autonomía conflictual: cada cuestión previa se rige por la ley indicada por su propio punto de conexión, según las normas de conflicto del foro. El juez no aplica automáticamente la ley del fondo, sino la ley que corresponde específicamente a la relación subordinada.
Ejemplo: Si en un juicio sucesorio internacional se debe analizar primero si un matrimonio celebrado en otro país es válido, el juez peruano aplicará la ley del lugar donde se celebró ese matrimonio, no la ley sucesoria que rige el fondo del caso.
¿Qué riesgos conlleva aplicar una ley distinta para la cuestión previa y la cuestión principal en un mismo proceso?
La fragmentación normativa o la incoherencia de soluciones: se resuelven las cuestiones interdependientes con base en leyes cuyos principios son incompatibles, generando efectos jurídicos contradictorios.
Ejemplo: En una sucesión internacional, la ley aplicable al matrimonio (cuestión previa) podría declarar válido el vínculo, mientras que la ley sucesoria (cuestión principal) podría desconocer efectos a ese mismo matrimonio. Esto genera una decisión contradictoria dentro del proceso.
¿Cómo influye la cuestión previa en el reconocimiento de una sentencia extranjera en el Perú?
Durante el proceso de reconocimiento (exequátur), si la sentencia extranjera resolvió una cuestión previa que afecta intereses esenciales del orden público peruano, el juez puede denegar el reconocimiento total o parcial de la sentencia.
Ejemplo: Si se reconoció un estado civil no admitido por el Derecho peruano (poligamia) como presupuesto de una obligación alimentaria, el juez peruano puede cuestionar su validez como cuestión previa.
¿Es posible que la cuestión previa se resuelva en un proceso paralelo en otro Estado? ¿Qué efectos produce ello en el Perú?
Sí, puede darse la pendencia internacional: la cuestión previa está siendo discutida en un litigio paralelo en otra jurisdicción. En tal caso, el juez peruano puede aplicar el principio de litispendencia internacional, y:
- Suspender el proceso si hay identidad de objeto, causa y partes (no es automática: requiere una evaluación de conveniencia procesal, eficacia judicial y respeto a la soberanía jurisdiccional).
- Resolver con reserva.
Ejemplo: Si en Argentina está en curso un proceso que determinará la filiación de una persona, y esa misma filiación debe resolverse como cuestión previa en un juicio de alimentos iniciado en el Perú, el juez peruano puede suspender el proceso mientras espera la decisión argentina, siempre que exista identidad de partes, objeto y causa.
II. Ley Aplicable, Conflictos y Límites de la Autonomía de la Voluntad
¿Puede una cláusula de elección de ley desplazar la norma de conflicto en un contrato internacional?
Sí, pero con límites. La autonomía de la voluntad es un principio central en contratos internacionales; sin embargo, no es absoluta. La ley elegida por las partes debe guardar una vinculación razonable con el contrato y no puede contravenir normas imperativas del foro ni del orden público internacional. Además, algunos sistemas jurídicos permiten controlar si la elección fue hecha libremente o impuesta (como en contratos de adhesión).
Ejemplo: Si dos empresas pactan que su contrato internacional se regirá por la ley de Canadá, el juez peruano respetará esa elección. Sin embargo, si esa elección afecta normas imperativas peruanas —por ejemplo, cláusulas abusivas prohibidas en el Perú—, el juez puede dejarla sin efecto.
¿Qué desafíos enfrenta un juez nacional al aplicar el derecho extranjero determinado por una norma de conflicto?
- Acceso a la información normativa extranjera actualizada: El juez peruano no logra encontrar la versión vigente de una ley francesa aplicable al caso.
- Traducción y comprensión técnica del derecho foráneo, a menudo con asistencia de peritos: Una norma alemana debe aplicarse, pero su lenguaje técnico requiere traducción especializada.
- La necesidad de verificar si la norma extranjera reconoce el punto de conexión del caso: La ley mexicana exigida por la norma de conflicto no reconoce como válido el punto de conexión usado por el Perú.
- Riesgo de aplicación errónea o incompleta, lo cual puede generar nulidad o apelación de la decisión: El juez aplica incompletamente una ley china por mala interpretación y ello genera impugnaciones.
¿Qué rol cumple la doctrina del “fraude a la ley” en DIP y cómo se aplica?
Esta doctrina evita que una persona manipule artificialmente un punto de conexión (como domicilio o nacionalidad) para evadir la ley que normalmente sería aplicable. Se aplica cuando hay intención deliberada de eludir la aplicación de una ley más restrictiva. La consecuencia es dejar sin efecto el cambio fraudulento y aplicar la ley que correspondía originalmente.
Ejemplo: Una persona cambia ficticiamente su domicilio a otro país para obtener un divorcio más fácil. El juez puede ignorar ese cambio y aplicar la ley del domicilio real.
¿Cómo se relacionan los métodos de solución de casos del DIP con el principio del interés superior del niño en conflictos familiares internacionales?
Este principio actúa como límite sustantivo y procesal a la aplicación estricta de normas de conflicto. Si la ley designada perjudica al menor, el juez puede apartarse de ella y aplicar una ley más protectora o incluso normas internas. Esto ocurre especialmente en adopción, custodia o restitución internacional (Convención de La Haya de 1980).
Ejemplo: Si la norma de conflicto señala aplicar la ley de Bolivia para decidir la custodia, pero esa ley resulta menos protectora para el menor, el juez peruano puede aplicar la ley nacional por interés superior del niño.
¿Cuál es el criterio principal para determinar la ley aplicable a un contrato internacional según el Libro X del Código Civil Peruano (CCPer)?
Autonomía de la voluntad: las partes pueden elegir la ley que regirá su contrato. Si no lo hacen, se aplica la ley del país con el que el contrato tenga la conexión más estrecha, usualmente el lugar de celebración o de ejecución. Esto evita la incertidumbre jurídica y respeta la voluntad de las partes en relaciones transnacionales.
Ejemplo: Si dos empresas pactan que su contrato se regirá por la ley de Chile, el juez peruano respetará esa elección. Si no eligieron ley, se aplicará la del país donde el contrato se ejecuta.
¿Cómo se regula la capacidad jurídica de las personas extranjeras en el DIP peruano?
Generalmente por la ley personal (lex domicilii o lex nationalis) de la persona: la ley del país donde la persona tiene su domicilio o nacionalidad. Particularmente, en el Libro X del Código Civil, el DIP peruano corresponde a la ley del último domicilio.
Ejemplo: Si una persona extranjera tiene su último domicilio en Argentina, su capacidad para celebrar un contrato en el Perú se evalúa conforme a la ley argentina.
¿Qué importancia tiene el domicilio en la determinación del estado civil y nacionalidad para efectos del DIP?
Determina la ley aplicable al estado civil y, en algunos casos, a la nacionalidad para efectos del DIP. Al privilegiar el lex domicilii, el Libro X asegura coherencia en la situación personal de la persona —como capacidad, filiación o efectos familiares— y evita conflictos entre ordenamientos en contextos internacionales.
Ejemplo: Si una persona tiene su domicilio en Italia, la determinación de su estado civil (como si está casada o divorciada) se evaluará conforme a la ley italiana, incluso si realiza trámites en el Perú.
¿Cómo se aplica el principio de lex rei sitae en materia de bienes inmuebles con elementos internacionales según el CCPer?
El principio implica que los bienes inmuebles se rigen por la ley del lugar donde están ubicados. Por ello, sin importar la nacionalidad de las partes o el carácter internacional de la relación jurídica, cualquier acto sobre un inmueble situado en el Perú —como compraventa, hipoteca o sucesión— se regula exclusivamente por la ley peruana, lo que asegura estabilidad y certeza en las transacciones inmobiliarias.
Ejemplo: Si un extranjero quiere vender un inmueble ubicado en el Perú, la operación debe regirse por la ley peruana, sin importar su nacionalidad.
¿Cuál es la importancia del principio de orden público en el reconocimiento de sentencias extranjeras en el Perú?
Es un límite esencial que impide reconocer o ejecutar sentencias extranjeras que contravengan normas y derechos fundamentales, la soberanía o valores y principios constitucionales peruanos.
Ejemplo: Si una sentencia extranjera reconoce un matrimonio poligámico y ordena efectos en el Perú, el juez peruano puede negarse a ejecutarla por ser contraria al orden público nacional.
III. Reconocimiento y Ejecución de Sentencias y Laudos (Exequátur)
¿Cómo interactúa el conflicto de competencia judicial con el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras en Perú?
Si un juez extranjero asumió competencia sin seguir las normas internacionales aceptadas por Perú, la sentencia puede ser rechazada en su ejecución. Esto significa que, aunque sea válida en su país de origen, no será reconocida ni ejecutada en territorio peruano si se considera que se vulneraron las reglas internacionales de competencia.
Ejemplo: Una sentencia mexicana condena a una empresa peruana, pero el juez mexicano asumió competencia solo porque el demandante era mexicano, sin existir otro vínculo relevante con México. Al solicitar el reconocimiento, el juez peruano puede rechazarla por falta de competencia internacional adecuada. Perú exige puntos de conexión más objetivos y aceptados, como el domicilio del demandado, el lugar de cumplimiento de la obligación, o el lugar donde ocurrió el daño, entre otros.
¿Qué problemas jurídicos plantea el reconocimiento de decisiones extranjeras en ausencia de tratados bilaterales o multilaterales?
Sin tratados, el reconocimiento se rige por el principio de reciprocidad, introduciendo inseguridad jurídica. El juez nacional debe evaluar si:
- El fallo fue emitido por autoridad competente según normas aceptables.
- Se respetó el debido proceso.
- No contraviene el orden público del país receptor.
También, pueden surgir diferencias sustanciales en cuanto a ejecución forzosa, plazos de prescripción o efectos vinculantes.
Ejemplo: Si un juez peruano recibe una sentencia de Colombia sin tratado aplicable, debe verificar reciprocidad, competencia, debido proceso y orden público antes de reconocerla, lo que puede generar demoras e incertidumbre.
¿En qué casos el Perú puede no reconocer una sentencia extranjera conforme al Libro X y tratados internacionales?
- La sentencia es contraria al orden público interno.
- Se vulneraron las garantías del debido proceso.
- El juez extranjero carecía de competencia.
- Existe contradicción con una sentencia peruana previa.
Esta regla protege la soberanía judicial y los principios fundamentales del sistema jurídico nacional.
Ejemplo: Si una sentencia extranjera ordena ejecutar un contrato basado en una actividad prohibida en el Perú, como la explotación de un recurso no autorizado, el juez peruano puede negarse a reconocerla por afectar el orden público.
¿Cómo se determina la competencia del tribunal extranjero para que una sentencia sea reconocida en Perú?
Conforme a las normas de DIP peruano, que consideran criterios como el domicilio de las partes, lugar del hecho generador o cláusulas arbitrales. Si el tribunal extranjero carece de jurisdicción válida según estos criterios, la sentencia no será reconocida.
Ejemplo: Si un tribunal extranjero condena a un peruano solo porque el demandante es nacional de ese país, sin otro vínculo relevante, el Perú puede negar el reconocimiento por falta de competencia internacional válida.
¿Qué papel juega la Convención de Nueva York de 1958 en la ejecución de laudos arbitrales extranjeros en Perú?
La Convención de Nueva York crea un marco internacional que facilita la ejecución rápida y efectiva de laudos arbitrales en los países signatarios, incluido Perú. Permite que un laudo arbitral extranjero sea ejecutado como si fuera una sentencia nacional, salvo excepciones muy limitadas, como violaciones al orden público o falta de debido proceso.
Ejemplo: Si una empresa peruana pierde un arbitraje en España, la contraparte puede solicitar en el Perú la ejecución del laudo, y este será reconocido conforme a la Convención de Nueva York, salvo que exista una causa excepcional para denegarlo.
¿Qué diferencias existen entre el procedimiento para ejecutar sentencias judiciales y laudos arbitrales extranjeros en Perú?
Sentencias judiciales extranjeras: Requieren un procedimiento judicial de exequátur ante tribunales nacionales.
Laudos arbitrales extranjeros: La vía suele ser más expedita, amparada por la Convención de Nueva York, con menos posibilidades de revisión del fondo y más restricciones para oposición.
Ejemplo: Una sentencia española necesita un exequátur ante un juez peruano para ejecutarse. En cambio, un laudo arbitral dictado en España puede ejecutarse directamente bajo la Convención de Nueva York, con un control mucho más limitado.
¿Cuáles son los principales obstáculos prácticos que enfrentan los solicitantes para ejecutar sentencias extranjeras en Perú?
- Demora judicial por procesos burocráticos.
- Exigencia estricta de legalización y traducción de documentos.
- Interpretación amplia del orden público que puede bloquear ejecuciones.
- Falta de acuerdos bilaterales con ciertos países, lo que incrementa la incertidumbre y dificulta la predictibilidad.
Ejemplo: Un litigante que busca ejecutar una sentencia de Brasil en el Perú debe presentar traducciones oficiales, legalizaciones y pasar por un proceso judicial lento, y aun así corre el riesgo de que se rechace por una interpretación estricta del orden público.
¿Cómo influye la ausencia de un tratado internacional en el reconocimiento de una sentencia extranjera en Perú?
Cuando no existe un tratado aplicable, el reconocimiento queda sujeto al principio de reciprocidad y a las normas internas del Perú. Esto obliga al juez a actuar con más cautela y amplia discrecionalidad, lo que genera inseguridad jurídica y puede dificultar la eficacia de la sentencia extranjera.
Ejemplo: Si no existe tratado con un país que emitió la sentencia, el juez peruano debe revisar reciprocidad y otros requisitos internos, lo que puede retrasar o impedir su reconocimiento.
¿Qué diferencias existen entre la vía judicial ordinaria y la vía convencional para el reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras?
Vía convencional: Se basa en tratados internacionales que establecen procedimientos específicos y condiciones uniformes. Ofrece mayor certeza y rapidez, al reducir el control de fondo y basarse en compromisos internacionales.
Vía judicial ordinaria: Funciona sin tratados, aplicando solo normas internas, lo que implica un control más amplio y un proceso generalmente más lento.
Ejemplo: Una sentencia de Brasil puede reconocerse rápido si hay tratado aplicable (vía convencional). En cambio, una sentencia de un país sin tratado requiere exequátur según normas internas, lo que toma más tiempo (vía ordinaria).
¿Por qué es importante que el laudo arbitral sea definitivo para su ejecución en Perú?
Porque garantiza que el laudo ya no está sujeto a recursos o procedimientos de revisión en la sede arbitral, asegurando la estabilidad de la decisión. La ejecución de laudos no definitivos podría generar conflictos jurídicos, afectando la seguridad jurídica y la confianza en el arbitraje.
Ejemplo: Si un laudo dictado en Ecuador aún puede ser anulado allí, el Perú no lo ejecutará hasta que sea definitivo para evitar contradicciones si luego es invalidado en su país de origen.
¿Qué papel juega la traducción oficial en el proceso de reconocimiento y ejecución de sentencias y laudos extranjeros?
Es un requisito formal indispensable para que el juez peruano pueda comprender y valorar el contenido de la resolución extranjera. Sin ella, el proceso se paraliza, pues el desconocimiento del idioma impide garantizar un debido análisis y respeto al derecho de defensa.
Ejemplo: Si una sentencia alemana llega sin traducción oficial, el juez peruano no puede analizarla ni reconocerla hasta que se presente la versión traducida.
¿Cuándo puede un tribunal peruano reexaminar el fondo de una sentencia extranjera para decidir sobre su reconocimiento?
En principio, el tribunal no debe reexaminar el fondo, salvo en casos excepcionales: violación del orden público, fraude o falta evidente de competencia del tribunal extranjero. En tales casos, el reexamen es necesario para proteger la soberanía jurídica nacional.
Ejemplo: Si una sentencia extranjera condena a una persona mediante un proceso sin derecho de defensa, el juez peruano puede revisar ese fondo para declarar que la decisión vulnera el orden público y negar su reconocimiento.
¿Cuál es la diferencia entre reciprocidad formal y material en el DIP?
Reciprocidad Formal: Se basa en acuerdos explícitos o tratados bilaterales que establecen la obligación mutua de reconocimiento y ejecución de decisiones judiciales. Ejemplo: Perú y Chile tienen un tratado que obliga a ambos a reconocer sus sentencias.
Reciprocidad Material: Se refiere al comportamiento efectivo y práctico de los Estados, que puede existir incluso sin un tratado formal, evaluando si un país reconoce en la práctica las sentencias del otro. Ejemplo: Perú reconoce sentencias de Italia aun sin tratado, porque Italia hace lo mismo en la práctica.
¿Por qué la reciprocidad es fundamental para el reconocimiento de sentencias extranjeras en el sistema jurídico peruano?
Porque garantiza un trato equitativo y protección mutua entre Estados. El Perú solo reconoce sentencias de países que también reconocen las peruanas. Esto garantiza trato equitativo entre Estados, protege la soberanía y refuerza la seguridad jurídica internacional.
Ejemplo: Si un país no reconoce sentencias peruanas, el Perú puede negarse a reconocer las suyas, aplicando el principio de reciprocidad.
¿Cómo afectan los estándares procesales diferentes entre países al principio de reciprocidad?
Diferencias significativas en estándares procesales pueden afectar la reciprocidad porque, si un país estima que el otro no garantiza derechos mínimos (como defensa, notificación adecuada o imparcialidad), puede negarse a reconocer sus sentencias, incluso cuando exista un tratado o acuerdo formal.
Ejemplo: Si un país permite sentencias sin derecho a defensa o sin notificación adecuada, el Perú puede rechazar esas decisiones por falta de garantías mínimas, afectando la reciprocidad.
¿En qué casos los tribunales peruanos podrían renunciar al requisito de reciprocidad para reconocer una sentencia extranjera?
Excepcionalmente, podría suceder si el reconocimiento de la sentencia es indispensable para proteger derechos fundamentales, salvaguardar el interés público peruano, o cuando existen tratados multilaterales que priorizan la cooperación judicial por encima de la reciprocidad estricta.
Ejemplo: Si una sentencia extranjera reconoce la filiación de un menor peruano y es necesaria para proteger sus derechos, el juez peruano puede aceptarla aun cuando no exista reciprocidad con ese país.
¿Qué impacto tiene la globalización en la aplicación del principio de reciprocidad en DIP?
La globalización fomenta una mayor cooperación judicial transnacional y la necesidad de mecanismos ágiles para el reconocimiento y ejecución de sentencias, lo que genera presión para flexibilizar la estricta reciprocidad y favorecer principios como la eficacia y la seguridad jurídica, facilitando el comercio y las relaciones internacionales.
Ejemplo: El Perú suele aplicar una reciprocidad más flexible con países socios del TLC, como Estados Unidos o Canadá, para agilizar el reconocimiento de sus sentencias.
IV. Armonización y Desafíos del Sistema Peruano
¿Qué desafíos enfrenta el Perú en armonizar su sistema de competencia judicial internacional con los tratados multilaterales modernos como los de La Haya?
- Falta de adhesión plena a algunos convenios clave.
- Escasa difusión entre operadores jurídicos.
- La necesidad de actualizar la legislación nacional para incorporar principios como el de cooperación y coordinación entre jurisdicciones.
Ejemplo: En una adopción internacional, un juez peruano aplica de forma incorrecta el Convenio de La Haya sobre la Protección de Menores (1993) por falta de conocimiento (escasa difusión), enfrenta vacíos en la normativa interna que dificultan la cooperación con la autoridad extranjera (falta de actualización) y, además, el país no forma parte de otros convenios complementarios que facilitarían la armonización (adhesión limitada).